深交所:挑供有温度的一线监管和市场服务,特事特办急事急办

作者:admin   发布时间:2020-02-04 02:46   浏览:
正文

各市场参与人:

现在,新式冠状病毒感染肺热疫情防控做事正处于关键阶段,牵动着全国人民的心。疫情发生以来,深交所坚决贯彻落演习近平总书记主要指使精神、党中央国务院决策安放和中国证监会做事安排,实在添富强局认识、全局不悦目念,把辛勤做好疫情防控行为始要政治做事和现在最主要做事,多方和谐、快捷走动,足够发挥交易所行为市场结构者、监管者、服务者职能作用,深入晓畅受疫情影响市场主体实际难得,多措并举、协作联动,以现执走动声援疫情防控做事。

为进一步贯彻落实党中央国务院决策安放,积极推进落实中国人民银走等五部委《关于进一步深化金融声援防控新式冠状病毒感染肺热疫情的知照照顾》和中国证监会疫情防控做事相关请求,深交所遵命总共有利于疫情防控做事、总共有利于促进深市稳定运走的原则,添强业务声援和服务保障,针对稀奇时期市场主体实际需要作出响答安排,改进市场服务手段,优化业务操作安排,落实落细防控措施,缩短人员荟萃起伏,挑供有弹性、有温度的一线监管和市场服务,特事特办、急事急办,促进市场各项业务安详运走,保障普及市场参与者健康坦然,与市场各方情投意相符、共克时艰,助力打赢防控疫情阻击战。

现将相关业务安排知照照顾如下:

一、上市公司信息吐露业务

一是竖立上市公司信息吐露专项服务通道。就本次疫情涉及的上市公司信息吐露及相关业务批准询问,声援上市公司做好现在疫情防控及相关信息吐露做事。上市公司可直接相关本所公司管理部分进走业务询问或者办理信息吐露业务。二是声援上市公司做好定期报告吐露做事。上市公司受疫情影响,难以准时吐露业绩预告或业绩快报的,可向本所申请延期办理;难以在原预约日期吐露2019年年报的,可向本所申请延期至2020年4月30日前吐露。上市公司受疫情影响,在法定期限内吐露2019年年报或2020年第一季度季报有难得的,本所将按中国证监会同一安放依法妥善安排,相关安排清晰后将另走知照照顾。三是正当放宽并购重组业务相关时限。遵命《关于进一步深化金融声援防控新式冠状病毒感染肺热疫情的知照照顾》相关请求,正当拉长上市公司并购重组走政应允财务原料有效期和并购重组预案吐露后发布召开股东大会知照照顾的时限。四是声援上市公司召开网上投资者表明会。鼓励上市公司依规经历网络手段召开投资者表明会或者年度业绩表明会,介绍公司经营情况,与投资者疏导交流,引导投资者理性投资,本所将为上市公司挑供需要的帮忙。五是鼓励投资者经历网络投票参添股东大会。为防止疫情扩散和珍惜投资者健康,鼓励上市公司股东采取网络投票手段参添会议,本所免收注册地在湖北省的上市公司2020年网络投票服务费用。疫情防控期间,上市公司如确需现场召开股东大会,答做好会议结构保障,有效珍惜参会人员健康坦然。六是鼓励上市公司积极履走社会责任。上市公司答结相符生产经营实际,积极履走社会责任,采取有效措施声援疫情防控做事。上市公司履走社会责任相关信息吐露情况将行为年度信息吐露考核主要评价指标。

二、股票发走承销业务和上市造就服务

一是经历非现场手段办理股票发走上市业务。疫情防控期间,发走人及主承销商原则上经历邮寄手段向本所报送发走上市申请文件。二是作废疫情防控期间上市仪式现场环节。疫情防控期间,本所暂担心排现场上市仪式,本所与发走人的上市制定经历邮寄手段签定;声援发走人疫情影响清除后在本所补办上市仪式。三是减轻湖北省上市公司费用负担。免收注册地在湖北省的上市公司2020年的上市初费和上市年费。四是不息做好市场造就和服务做事。经历上市通APP线上询问、长途视频、在线培训等手段做好市场造就,积极挑供便利化、专科化、针对性市场服务。添大对湖北等疫情相对主要地区市场造就服务声援,主动协作当地当局及拟上市企业做好上市服务做事。

三、固定利润业务

一是竖立业务询问专项服务通道。疫情防控期间,债券、资产声援证券相关参与主体因疫情防控在审核、发走、上市、挂牌转让、信息吐露、交易结算等相关业务中展现稀奇情况的,可经历电话、电子邮件等手段及时与本所固定利润部疏导相关。二是做好疫情防控融资服务做事。本所将遵命财政部相关安放,根据湖北省等疫情相对主要地区当局安排,积极协作做好地方当局清淡债券、专项债券发走业务、技术声援和服务做事;对召募资金主要用于疫情防控以及疫情较重地区企业发走的债券、资产声援证券,竖立发走审核绿色通道,优化做事流程,执走“专人对接,专项审核”。三是正当放宽债券、资产声援证券发走办理时限。已取得债券、资产声援证券发走办理文件,受疫情影响未能在文件有效期内完善发走的,非公开发走公司债券及资产声援证券发走主体可向本所申请延期发走。四是经历非现场手段办理相关业务。疫情防控期间,原需向本所报送相关书面原料(如审核项现在封卷原料、发走申请原料、律师发走鉴证偏见、承销总结报告等)的,能够电子版文件式样先走发送,响答书面原料可后续以邮寄等手段增添挑供。如受疫情防控影响,展望难以在规定期限内挑交债券、资产声援证券审核项现在申请原料的,可向本所申请延期办理。五是声援发走人及管理人等做好定期报告、一时报告吐露做事。如受疫情防控影响,展望难以按规定期限吐露债券、资产声援证券定期报告、一时报告的,可向本所申请延期办理。本所正遵命中国证监会同一安放,捏紧钻研片面债券发走人和资产声援证券管理人、托管人等因疫情影响难以在法定期限内吐露定期报告事宜,相关安排清晰后将另走知照照顾。六是鼓励采取非现场手段召开债券、资产声援证券持有人会议。为防止疫情扩散和珍惜投资者健康,鼓励采取视频或电话等非现场手段召开债券、资产声援证券持有人会议;疫情防控期间,如确需以现场手段召开会议的,会议齐集人答当做好场所洁净消毒和参会人员健康防护做事,营造卫生、坦然、有序的会议环境。

四、会员业务

一是落实落细政策声援请求。本所将根据中国证监会同一安放,就股票质押融资、融资融券业务,产品展示对湖北省等疫情主要地区进走特意政策声援。二是竖立业务询问专项服务通道。疫情防控期间,会员如有股票质押融资、融资融券等业务询问,可经历电话、电子邮件等手段及时与本所会员管理部疏导相关。三是经历非现场手段进走业务培训。疫情防控期间,本所苏息会员业务现场培训,相关培训将经历网站视频等非现场手段开展。四是鼓励会员引导投资者非现场交易。为防止疫情扩散和珍惜投资者健康,鼓励会员经历多栽手段,引导投资者采取非现场手段进走交易运动,并为非现场交易挑供有效的技术保障和相关服务。确有需要挑供现场交易服务的,请会员做好业务场所及交易设施的卫生防疫防护做事。发现变态情况的,请及时向本所报告。五是声援会员做好投资者哺育做事和客户交易走为管理。声援会员积极引导投资者理性、客不悦目分析疫情影响,秉持永远投资、价值投资的理念,依法相符规开展投资运动。声援会员足够展现融资融券业务风险,鼓励会员根据市场情况、客户资信和公司风险承受能力等因素,相符理确定最矮维持担保比例,维护市场安详运走。六是声援会员采取措施确保各业务稳定运作。声援会员制定有针对性、实在可走的业务答急预案,采取需要措施保障办公业务场所卫生坦然,对关键岗位实施双岗互备,并做好稀奇情形下相关人员的替岗安排。

五、基金业务

一是经历非现场手段进走业务培训及交流。疫情防控期间,本所苏息ETF大讲坛等现场培训,并采用电话会议等非现场手段与基金管理人开展产品开发等相关业务交流,为市场不息挑供优质服务。二是声援基金起伏性服务商有序开展业 务。声援基金起伏性服务商积极实施起伏性服务业务,维护平常交易秩序。确因疫情防控无法平常开展起伏性服务业务的,可根据实际情况向本所申请豁免一段期间的起伏性服务评级考核。

六、期权业务

一是竖立业务询问专项服务通道。疫情防控期间,期权经营机构如有期权业务询问及危险报告事项,可经历电话、电子邮件等手段及时与本所衍生品业务部疏导相关。二是声援期权经营机构做好期权风险管理、做市商管理、报备业务安排。声援期权经营机构结相符市场状况,做好期权业务资金调度安排、投资者期权保证金管理和交易风险挑示做事。声援期权做市商积极履走做市做事,维护平常交易秩序。确因疫情防控无法平常开展做市业务的,可根据实际情况向本所申请豁免一段期间内的做市做事。对于期权品栽权利仓持仓限额始次升迁至2000张以上的账户持仓限额报备和期权程序化交易账户报备两项业务,期权经营机构受疫情影响,无法经历本所期权业务专区办理的,可经历电子邮件手段挑交原料。三是鼓励期权经营机构做好非现场开户服务。对于已足非现场开户条件的投资者,鼓励期权经营机构经历见证、网上等手段为其开立深市衍生品相符约账户。

七、制定转让、帮忙执法和听证复核业务

一是经历非现场手段办理股份制定转让业务。疫情防控期间,申请人可经历邮寄手段将申请文件、《允诺函》等寄至本所。对相符条件的申请,本所将经历电子邮件手段向申请人发送相关知照照顾,出具确认偏见书并邮寄给申请人;申请人已挑交申请但尚未领取确认偏见书的,参照前述手段办理后续业务。二是经历非现场手段办理帮忙执法业务。疫情防控期间,人民法院、人民检察院、公安机关等有权机关依法请求本所办理帮忙查询等执法业务的,原则上经历邮寄手段办理。本所收悉后可经历视频连线等手段予以核验,并经历机要途径或上述机关指定的手段逆馈。三是听证复核会议调整安排。原定于近期举走的听证、复核会议,原则上延期举走;申请人因受疫情影响,无法准期前去本所参添听证等运动的,可挑出延期申请;申请人于疫情防控期间挑出听证、复核申请的,本所可视情况延期举走或采用视频、电话会议等非现场手段召开听证、复核会;如需挑交申请书等文件,申请人可经历本所业务专区或电子邮件等非现场手段挑交电子文件,效力与纸质文件等同。

八、投资者服务业务

一是通顺投资者诉求渠道。疫情防控期间,本所将一时关闭投资者来访迎接场所。投资者可经历服务热线、微信公多号、电子邮件等非现场手段向本所询问题目、逆映诉求,本所将亲昵跟进投资者来电,详细解答投资者挑问,及时处理投资者诉求。二是做好投资者哺育服务。本所将积极行使网站、微博、微信等互联网渠道开展投资者哺育宣传,网络直播投资者哺育讲座,为投资者不息挑供优质在线投教服务。本所挑醒投资者做好幼我健康防护,疫情防控期间,本所投资者哺育基地将苏息服务。三是倡导理性投资。本所呼吁投资者在疫情防控期间,尽量经历网络、电话等非现场手段行使股东权利、查阅相关信息、参与证券交易,客不悦目分析本次疫情影响,郑重开展证券投资。

新式冠状病毒感染肺热疫情防控现象照样复杂厉峻,深交所将不息仔细贯彻落实党中央国务院决策安放,遵命中国证监会安放请求,想市场所想、急市场所急、解市场所需,积极钻研解决疫情防控做事中展现的新情况、新题目,尊重市场规律,维护市场平常秩序,引导市场理性投资,珍惜投资者相符法权好,以更坚定的态度、更有力的措施、更积极的走动,与市场各方一道,多志成城,专一相符力,共同维护资本市场健康安详发展,为打赢防控疫情阻击战积极贡献力量。

特此知照照顾

深圳证券交易所

2020年2月1日(本文来自澎湃消息,更多原创资讯请下载“澎湃消息”APP)

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