博腾股份频繁作恶巨额输血实控人 3名实控人遭罚

作者:admin   发布时间:2020-05-19 21:37   浏览:
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  中国经济网北京5月19日讯中国证监会网站5月18日公布的中国证券监督管理委员会重庆监管局走政责罚决定书([2020]1号)表现,经查明,重庆博腾制药科技股份有限公司(以下简称“博腾股份(300363)”,300363.SZ)存在以下作恶原形:

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  一、未及时吐露相关方非经营性资金占用的相关交易情况

  陶荣、居年丰、张和兵签定了《共同限制制定》,系博腾股份实际限制人,与博腾股份组成相关相关。2018年4月至2019年4月期间,在博腾股份实际限制人陶荣指示及构造下,博腾股份以预支款、备用金等样式始末供答商重庆洪峰工业设备装配有限公司挑供资金16300万元,始末供答商重庆大渡口华越化工有限公司挑供资金19024万元,始末供答商重庆大多防腐股份有限公司挑供资金4850万元,始末公司员工颜某淞挑供资金1250万元,始末相关方重庆聚心投资有限公司挑供资金11951万元,累计挑供资金53375万元。以上款项最后划转至实际限制人陶荣、居年丰、张和兵幼我账户以及实际限制人的债权人银走账户,博腾股份未及时实走新闻吐露职守。截至2019年4月终,上述相关方非经营性资金占用及利息已璧还。

  二、按期通知存在子虚记载和宏大遗漏情况

  (一)2018年半年度通知存在子虚记载和宏大遗漏

  2018年4月18日至6月30日期间,博腾股份累计向实际限制人挑供资金22259万元,占博腾股份2017岁暮经审计净资产的16.18%,但博腾股份2018年半年度通知未按规定吐露相关方非经营性资金占用的相关交易情况,存在子虚记载和宏大遗漏。相关资金占用情况导致博腾股份2018年半年度通知吐露的财务报外存在子虚记载,虚减预支账款1291万元,虚减其他答收款20791.34万元,虚减短期借款2亿元,虚减搪塞账款3000万元,虚添收好总额928.85万元。

  (二)2018年第三季度通知存在子虚记载和宏大遗漏

  2018年4月18日至9月30日期间,博腾股份累计向实际限制人挑供资金26474万元,占博腾股份2017岁暮经审计净资产的19.25%,但博腾股份2018年第三季度通知未按规定吐露相关方非经营性资金占用的相关交易情况,存在子虚记载和宏大遗漏。相关资金占用情况导致博腾股份2018年第三季度通知吐露的财务报外存在子虚记载,虚减预支账款3276万元,虚减其他答收款24385.06万元,虚减短期借款2亿元,虚减搪塞账款及搪塞票据8500万元,虚添收好总额867.12万元。

  重庆证监局认为,博腾股份未及时吐露相关方非经营性资金占用的相关交易情况以及博腾股份2018年半年度通知和2018年第三季度通知存在子虚记载和宏大遗漏的走为,忤逆2005年《证券法》第六十三条和第六十七条的规定,组成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述作恶走为。

  2018年8月24日,博腾股份第三届第四十一次董事会、第三届第十七次监事会全票始末《关于2018年半年度通知及其提要的议案》。公司通盘董事、监事和高级管理人员均签字声明,保证公司2018年半年度通知全文内容实在、实在、完善,不存在任何子虚记载、误导性陈述或者宏大遗漏。2018年10月26日,博腾股份第三届第四十三次董事会、第三届第十八次监事会全票始末《关于2018年第三季度通知的议案》。公司通盘董事、监事和高级管理人员均签字声明,保证公司2018年第三季度通知全文内容实在、实在、完善,不存在任何子虚记载、误导性陈述或者宏大遗漏。

  公司实际限制人陶荣筹划、和谐和安排博腾股份向相关方挑供资金事项后,未及时将相关新闻告知公司并协作公司实走响答新闻吐露职守。同时,行为时任公司董事、董事会秘书、财务总监,参与审议并始末博腾股份2018年半年度通知和2018年第三季度通知,系博腾股份未及时吐露相关方非经营性资金占用的相关交易情况,以及博腾股份2018年半年度通知和2018年第三季度通知存在子虚记载和宏大遗漏等走为的直接负责的主管人员。

  公司实际限制人居年丰知悉博腾股份向相关方挑供资金事项后,未清晰挑出指斥偏见,且未及时将相关新闻告知公司并协作公司实走响答新闻吐露职守。同时,行为时任公司董事长、总经理,参与审议并始末博腾股份2018年半年度通知和2018年第三季度通知,系博腾股份未及时吐露相关方非经营性资金占用的相关交易情况,以及博腾股份2018年半年度通知和2018年第三季度通知存在子虚记载和宏大遗漏等走为的直接负责的主管人员。

  公司实际限制人张和兵知悉博腾股份向相关方挑供资金事项后,未清晰挑出指斥偏见,且未及时将相关新闻告知公司并协作公司实走响答新闻吐露职守,系博腾股份未及时吐露相关方非经营性资金占用的相关交易情况直接负责的主管人员。

  时任公司董事JOHNSON YIU-NAM LAU、李毅、韩楚、郑培敏、赖继红,时任监事覃军、李兴明、曾会,时任高级管理人员兰志银、朱坡、曹卫东、喻咏梅是博腾股份2018年半年度通知和2018年第三季度通知存在子虚记载和宏大遗漏走为的其他直接责任人员。

  上述人员忤逆2005年《证券法》第六十八条第三款的规定,组成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述“直接负责的主管人员和其他直接责任人员”。同时,陶荣行为博腾股份的实际限制人还存在指示从事作恶走为,组成2005年《证券法》第一百九十三条第三款所述作恶走为。根据相关当事人作恶走为的原形、性质、情节与社会危害水平,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款规定,重庆证监局决定:

  (一)对博腾股份给予警告,并处以30万元罚款;

  (二)对陶荣给予警告,并处以90万元罚款,其中行为直接负责的主管人员罚款30万元,行为实际限制人罚款60万元;

  (三)对居年丰给予警告,并处以30万元罚款;

  (四)对张和兵给予警告,并处以20万元罚款;

  (五)对JOHNSON YIU-NAM LAU、李毅、韩楚、覃军、李兴明、曾会给予警告,并别离处以10万元罚款;

  (六)对郑培敏、赖继红给予警告,并别离处以5万元罚款;

  (七)对兰志银、喻咏梅、曹卫东、朱坡给予警告,并别离处以3万元罚款。

  重庆博腾制药科技股份有限公司(博腾股份)成立于2005年7月,总部位于重庆,在欧洲、美国、香港、瑞士设有子公司,在成都设有分公司,是一家遵命国际标准为跨国制药公司和生物制药公司挑供医药定制研发生产服务的高新技术企业。博腾股份于2014年1月29日在深圳交易所创业板挂牌上市,股份代码300363。重庆两江新区产业发展集团有限公司为第一大股东,持股15.76%。

  博腾股份年报表现,股东居年丰、张和兵、陶荣于公司上市前已签定《共同限制制定》,为相反走动人。居年丰现任公司董事长、总经理。张和兵现任重庆聚心投资有限公司董事、总经理,重庆润生科技有限公司监事会主席,上海启典投资有限公司董事兼总经理,重庆齐心投资管理有限公司总经理。陶荣现任公司副董事长、副总经理、董事会秘书。

  陶荣2012年10月12日至今担任博腾股份董事会秘书兼副总经理,2012年10月8日至2022年3月31日担任公司董事,2018年1月29日至2019年5月7日担任博腾股份代理财务总监,2019年4月16日至2022年3月31日担任博腾股份副董事长。陶荣直接持有博腾股份10.26%股份,为第三大股东。

  居年丰2018年2月14日至今担任博腾股份总经理,2012年10月8日至2022年3月31日担任博腾股份董事长兼公司董事。居年丰直接持有博腾股份12.4%的股份,为第二大股东。

  张和兵直接持有博腾股份9.27%股份,为第三大股东。

   JOHNSON YIU-NAM LAU自2016年3月22日至2020年1月2日担任博腾股份非自力董事。李毅2018年8月13日至2022年3月31日担任博腾股份公司董事。韩楚2018年8月13日至2022年3月31日担任博腾股份公司董事。郑培敏2015年6月29日至2022年3月31日担任博腾股份自力董事。赖继红2016年3月22日至2022年3月31日担任博腾股份自力董事。

  覃军2012年10月8日至2019年3月31日担任博腾股份监事会主席兼公司监事。李兴明2016年3月22日至2022年3月31日担任博腾股份非职工代外监事。曾会2012年10月8日至2022年3月31日担任博腾股份职工代外监事。

  《证券法》第六十三条规定:发走人、上市公司依法吐露的新闻,必须实在、实在、完善,不得有子虚记载、误导性陈述或者宏大遗漏。

  《证券法》第六十七条规定:发生能够对上市公司股票交易价格产生较大影响的宏大事件,投资者尚未得知时,上市公司答当立即将相关该宏大事件的情况向国务院证券监督管理机议和证券交易所报送一时通知,并予公告,表明事件的首因、现在的状态和能够产生的法律效果。下列情况为前款所称宏大事件:

  (一)公司的经营现在的和经营周围的宏大转折;

  (二)公司的宏大投资走为和宏大的购置财产的决定;

  (三)公司签定主要相符同,能够对公司的资产、欠债、权好和经营收获产生主要影响;

  (四)公司发生宏大债务和未能偿还到期宏大债务的违约情况;

  (五)公司发生宏大折本或者宏大亏损;

  (六)公司生产经营的外部条件发生的宏大转折;

  (七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生转折;

  (八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际限制人,其持有股份或者限制公司的情况发生较大转折;

  (九)公司减资、相符并、分立、驱逐及申请休业的决定;

  (十)涉及公司的宏大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;

  (十一)公司涉嫌作恶被司法机关立案调查,公司董事、监事、高级管理人员涉嫌作恶被司法机关采取强制措施;

  (十二)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

  《证券法》第六十八条规定:上市公司董事、高级管理人员答当对公司按期通知签定书面确认偏见。上市公司监事会答当对董事会系统的公司按期通知进走审核并挑出书面审核偏见。上市公司董事、监事、高级管理人员答当保证上市公司所吐露的新闻实在、实在、完善。

  《证券法》第一百九十三条规定:发走人、上市公司或者其他新闻吐露职守人未遵命规定吐露新闻,或者所吐露的新闻有子虚记载、误导性陈述或者宏大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

  发走人、上市公司或者其他新闻吐露职守人未遵命规定报送相关通知,或者报送的通知有子虚记载、误导性陈述或者宏大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

  发走人、上市公司或者其他新闻吐露职守人的控股股东、实际限制人指示从事前两款作恶走为的,依照前两款的规定责罚。

  以下为原文:

  中国证券监督管理委员会重庆监管局走政责罚决定书[2020]1号

  当事人:重庆博腾制药科技股份有限公司(以下简称博腾股份),住所:重庆市长寿区。

  居年丰,男,1972年5月出生,时任博腾股份董事长、总经理,博腾股份实际限制人,住址:重庆市渝北区。

  陶荣,男,1962年9月出生,时任博腾股份董事、董事会秘书、财务总监,博腾股份实际限制人,住址:重庆市江北区。

  张和兵,男,1970年4月出生,博腾股份实际限制人,住址:重庆市渝北区。

   JOHNSON YIU-NAM LAU,男,1960年5月出生,美国籍,时任博腾股份董事,住址:HOUSTON,TX77057,USA。

  李毅,男,1963年9月出生,时任博腾股份董事,住址:重庆市江北区。

  韩楚,男,1973年7月出生,时任博腾股份董事,住址:北京市海淀区。

  郑培敏,男,1972年8月出生,时任博腾股份自力董事,住址:上海市长宁区。

  赖继红,男,1969年10月出生,时任博腾股份自力董事,住址:广东省深圳市。

  郭永清,男,1974年10月出生,时任博腾股份自力董事,住址:上海市浦东新区。

  覃军,男,1962年4月出生,时任博腾股份监事,住址:重庆市沙坪坝区。

  李兴明,男,1974年6月出生,时任博腾股份监事,住址:重庆市渝北区。

  曾会,女,1980年9月出生,荣誉资质时任博腾股份监事,住址:重庆市渝北区。

  兰志银,男,1965年6月出生,时任博腾股份高级副总经理,住址:重庆市九龙坡区。

  朱坡,男,1970年7月出生,时任博腾股份副总经理,住址:重庆市渝北区。

  曹卫东,男,1971年2月出生,时任博腾股份副总经理,住址:山东省青岛市。

  喻咏梅,女,1970年10月出生,时任博腾股份副总经理,住址:重庆市渝中区。

  依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的相关规定,吾局对博腾股份新闻吐露作恶一案进走了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出走政责罚的原形、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人郭永清、李毅、JOHNSON YIU-NAM LAU挑出陈述和辩论偏见。JOHNSON YIU-NAM LAU请求听证,据此,吾局举走了听证会,听取了其陈述、辩论。其他当事人未挑出陈述和辩论偏见,也未请求听证。本案现已调查、审理解散。

  经查明,博腾股份存在以下作恶原形:

  一、未及时吐露相关方非经营性资金占用的相关交易情况

  陶荣、居年丰、张和兵签定了《共同限制制定》,系博腾股份实际限制人,与博腾股份组成相关相关。

  2018年4月至2019年4月期间,在博腾股份实际限制人陶荣指示及构造下,博腾股份以预支款、备用金等样式始末供答商重庆洪峰工业设备装配有限公司挑供资金16,300万元,始末供答商重庆大渡口华越化工有限公司挑供资金19,024万元,始末供答商重庆大多防腐股份有限公司挑供资金4,850万元,始末公司员工颜某淞挑供资金1,250万元,始末相关方重庆聚心投资有限公司挑供资金11,951万元,累计挑供资金53,375万元。以上款项最后划转至实际限制人陶荣、居年丰、张和兵幼我账户以及实际限制人的债权人银走账户,博腾股份未及时实走新闻吐露职守。截至2019年4月终,上述相关方非经营性资金占用及利息已璧还。

  二、按期通知存在子虚记载和宏大遗漏情况

  (一)2018年半年度通知存在子虚记载和宏大遗漏

  2018年4月18日至6月30日期间,博腾股份累计向实际限制人挑供资金22,259万元,占博腾股份2017岁暮经审计净资产的16.18%,但博腾股份2018年半年度通知未按规定吐露相关方非经营性资金占用的相关交易情况,存在子虚记载和宏大遗漏。相关资金占用情况导致博腾股份2018年半年度通知吐露的财务报外存在子虚记载,虚减预支账款1,291万元,虚减其他答收款20,791.34万元,虚减短期借款20,000万元,虚减搪塞账款3,000万元,虚添收好总额928.85万元。

  (二)2018年第三季度通知存在子虚记载和宏大遗漏

  2018年4月18日至9月30日期间,博腾股份累计向实际限制人挑供资金26,474万元,占博腾股份2017岁暮经审计净资产的19.25%,但博腾股份2018年第三季度通知未按规定吐露相关方非经营性资金占用的相关交易情况,存在子虚记载和宏大遗漏。相关资金占用情况导致博腾股份2018年第三季度通知吐露的财务报外存在子虚记载,虚减预支账款3,276万元,虚减其他答收款24,385.06万元,虚减短期借款20,000万元,虚减搪塞账款及搪塞票据8,500万元,虚添收好总额867.12万元。

  上述作恶原形,有博腾股份及第三方挑供的账簿、记账凭证及银走流水,相关单位出具的情况表明,相关董事会、监事会决议和公告以及相关人员的咨询笔录等证据表明,足以认定。

  吾局认为,博腾股份未及时吐露相关方非经营性资金占用的相关交易情况以及博腾股份2018年半年度通知和2018年第三季度通知存在子虚记载和宏大遗漏的走为,忤逆2005年《证券法》第六十三条和第六十七条的规定,组成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述作恶走为。

  2018年8月24日,博腾股份第三届第四十一次董事会、第三届第十七次监事会全票始末《关于2018年半年度通知及其提要的议案》。公司通盘董事、监事和高级管理人员均签字声明,保证公司2018年半年度通知全文内容实在、实在、完善,不存在任何子虚记载、误导性陈述或者宏大遗漏。

  2018年10月26日,博腾股份第三届第四十三次董事会、第三届第十八次监事会全票始末《关于2018年第三季度通知的议案》。公司通盘董事、监事和高级管理人员均签字声明,保证公司2018年第三季度通知全文内容实在、实在、完善,不存在任何子虚记载、误导性陈述或者宏大遗漏。

  公司实际限制人陶荣筹划、和谐和安排博腾股份向相关方挑供资金事项后,未及时将相关新闻告知公司并协作公司实走响答新闻吐露职守。同时,行为时任公司董事、董事会秘书、财务总监,参与审议并始末博腾股份2018年半年度通知和2018年第三季度通知,系博腾股份未及时吐露相关方非经营性资金占用的相关交易情况,以及博腾股份2018年半年度通知和2018年第三季度通知存在子虚记载和宏大遗漏等走为的直接负责的主管人员。

  公司实际限制人居年丰知悉博腾股份向相关方挑供资金事项后,未清晰挑出指斥偏见,且未及时将相关新闻告知公司并协作公司实走响答新闻吐露职守。同时,行为时任公司董事长、总经理,参与审议并始末博腾股份2018年半年度通知和2018年第三季度通知,系博腾股份未及时吐露相关方非经营性资金占用的相关交易情况,以及博腾股份2018年半年度通知和2018年第三季度通知存在子虚记载和宏大遗漏等走为的直接负责的主管人员。

  公司实际限制人张和兵知悉博腾股份向相关方挑供资金事项后,未清晰挑出指斥偏见,且未及时将相关新闻告知公司并协作公司实走响答新闻吐露职守,系博腾股份未及时吐露相关方非经营性资金占用的相关交易情况直接负责的主管人员。

  时任公司董事JOHNSON YIU-NAM LAU、李毅、韩楚、郑培敏、赖继红,时任监事覃军、李兴明、曾会,时任高级管理人员兰志银、朱坡、曹卫东、喻咏梅是博腾股份2018年半年度通知和2018年第三季度通知存在子虚记载和宏大遗漏走为的其他直接责任人员。

  上述人员忤逆2005年《证券法》第六十八条第三款的规定,组成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述“直接负责的主管人员和其他直接责任人员”。同时,陶荣行为博腾股份的实际限制人还存在指示从事作恶走为,组成2005年《证券法》第一百九十三条第三款所述作恶走为。

  郭永清在辩论原料中挑出:行为公司审计委员会齐集人,始末电子邮件及短信请求公司内审部分关注相关交易和非经营性资金占用风险;在审议公司三季报议案时,请求公司仔细相符规经营;在知悉公司的作恶走为后,督促公司完善内部治理,强化资金占用审计。乞求免予走政责罚。

  李毅在辩论原料中挑出:成为委派的董过后,立即约见公司治理层,请求公司偏重资金和经营风险把控;履职时间较短,难以发现公司的作恶走为;在审议博腾股份2018年半年报时,关注了现金流变态情况;在知悉公司的作恶走为后,督促公司完善法人治理结构。乞求免予走政责罚。

   JOHNSON YIU-NAM LAU及其代理人在辩论原料及听证中挑出:对公司作恶事项既不知情、也未参与,更未担任公司财务、审计方面的任何职务,难以发现变态情况;担任博腾股份董事及战略委员会成员期间,在事前、事中尽到了辛勤职守;在知悉公司的作恶走为后,及时向公多、证券交易所、证监局通知相关情况,督促实际限制人纠正违规走为,督促公司采取补救措施降矮经营风险。乞求免予走政责罚。

  经复核,针对郭永清的辩论偏见,吾局认为,自力董事郭永清在审议博腾股份2018年第三季度通知事项进走了需要的关注,同时在知悉公司存在资金占用情况后积极采取补救措施,实走了自力董事职责,故对其辩论偏见予以采纳。

  经复核,针对李毅、JOHNSON YIU-NAM LAU的辩论偏见,吾局认为,根据2005年《证券法》第六十八条规定,上市公司董事、监事、高级管理人员答当保证上市公司所吐露新闻实在、实在、完善。上市公司董事、监事和高级管理人员答当辛勤尽责地实走职责,具备平常实走职责所需的需要的知识、技能和经验,主动调查并获取决策所需原料,自力发外偏见、承担责任,上述当事人挑交的证据不能以表明其已辛勤尽责。当事人的辩论理由不属于法定免责事由,且本案量罚时已考虑上述因素。另外,无证据外明JOHNSON YIU-NAM LAU及时向公多、证券交易所、证监局通知公司作恶情况。故对李毅、JOHNSON YIU-NAM LAU的辩论偏见不予采纳。

  根据相关当事人作恶走为的原形、性质、情节与社会危害水平,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款规定,吾局决定:

  (一)对博腾股份给予警告,并处以30万元罚款;

  (二)对陶荣给予警告,并处以90万元罚款,其中行为直接负责的主管人员罚款30万元,行为实际限制人罚款60万元;

  (三)对居年丰给予警告,并处以30万元罚款;

  (四)对张和兵给予警告,并处以20万元罚款;

  (五)对JOHNSON YIU-NAM LAU、李毅、韩楚、覃军、李兴明、曾会给予警告,并别离处以10万元罚款;

  (六)对郑培敏、赖继红给予警告,并别离处以5万元罚款;

  (七)对兰志银、喻咏梅、曹卫东、朱坡给予警告,并别离处以3万元罚款。

  上述当事人答自收到本责罚决定书之日首15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银走:中信银走北京分走业务部,账号:7111010189800000162,由该走直接上缴国库。当事人还答将注有其名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和中国证券监督管理委员会重庆监管局备案。当事人倘若对本责罚决定不屈,可在收到本责罚决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会申请走政复议,也可在收到本责罚决定书之日首6个月内直接向有管辖权的人民法院拿首走政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不息止实走。

  重庆证监局

  2020年5月14日

  (责任编辑:徐自主)

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